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參與港股通交易的適當性準入條件是什么?

 編輯:曾靜  發(fā)布時間:2022-09-20 16:18:00  標簽:港股通  瀏覽:
摘要:想要開通港股通交易權(quán)限,就需要滿足參與港股通交易的適當性準入條件。今天,我們就來看看什么是參與港股通交易的適當性準入條件。參與港股通交易的適當性準入條件是什么?參與港股通交...

想要開通港股通交易權(quán)限,就需要滿足參與港股通交易的適當性準入條件。今天,我們就來看看什么是參與港股通交易的適當性準入條件。

參與港股通交易的適當性準入條件是什么?

參與港股通交易的適當性準入條件如下:

1、賬戶的規(guī)范性要求:

(1)已有深圳或上海A股證券賬戶且狀態(tài)正常,其中上海A股證券賬戶已指定在您要港股通交易權(quán)限的券商;

(2)賬戶信息完整、準確,聯(lián)系地址、電話等重要信息準確、齊全。

2、其他條件:

(1)個人投資者:

A、以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在申請開通權(quán)限前20個交易日日均資產(chǎn)在人民幣50萬元以上。對于“申請開通權(quán)限前20個交易日日均資產(chǎn)在人民幣50萬元以上”的具體認定標準進一步明確如下:

a、保證客戶號開戶日期不晚于前20個交易日首日;

b、為防止資產(chǎn)“日游”情況,需保證客戶賬戶前20個交易日中至少任意3個交易日資產(chǎn)不低于50萬元。

B、要求風險測評達到相對積極型及以上,若客戶低于相對積極型且非最低風險等級,但經(jīng)過風險提示后投資者仍然堅持參與,并在《產(chǎn)品或服務不適當警示確認書》書面承諾對投資決定自行承擔責任的客戶,可以繼續(xù)進行權(quán)限開通。

C、具備港股通股票交易和外匯風險管理的基礎(chǔ)知識,通過港股通交易知識測試(80分)。

D、不存在嚴重不良誠信記錄,也不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事港股通交易的情形。

E、簽署港股通交易風險揭示書和港股通客戶委托協(xié)議。

(2)機構(gòu)投資者:

A、業(yè)務經(jīng)辦人具備港股通股票交易和外匯風險管理的基礎(chǔ)知識,通過港股通交易知識測試(80分)。

B、要求風險測評達到相對積極型及以上,若客戶低于相對積極型且非最低風險等級,但經(jīng)過風險提示后投資者仍然堅持參與,并在《產(chǎn)品或服務不適當警示確認書》書面承諾對投資決定自行承擔責任的客戶,可繼續(xù)進行權(quán)限開通。

C、不存在嚴重不良誠信記錄,也不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事港股通交易的情形。

D、簽署港股通交易風險揭示書和港股通客戶委托協(xié)議。

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